当前，“大众创业”“万众创新”的热潮在全国兴起，正在形成稳增长、调结构的新引擎，随之带来的是中小型企业数量上的大幅提高。中小企业具有经营灵活、增长潜力大、创造就业机会多的特点，科技型中小企业还具有科技性、创新性、高风险、高收益等特点。据统计，目前中小企业占中国企业总数的99%以上，提供了80%的城乡就业岗位，最终产品和服务占国内生产总值GDP的60%，创造了50%以上的出口收入和财政税收。因此，中小企业是国民经济发展的生力军，在稳定增长、扩大就业、促进创新、繁荣市场和满足人民群众需求等方面，发挥着极为重要的作用，科技型中小企业是国家实现经济转型的重要途径。因此，加强科技型中小企业的金融服务是支持实体经济、稳定就业、鼓励创业、实现经济转型升级的重要内容，具有十分重要的战略意义。但是，目前关于科技型中小企业的有效治理和经济转型还存在着如下问题：如何系统建立股权、债权、可转换证券等金融合约，实现中小企业的有效治理，进而来促进科技型中小企业的发展？创业板上市公司股权结构如何影响其绩效？股权投资如何影响经济转型？等等，这都是该领域学术研究的缺陷，需要深化和系统化。因此，本书针对多层次资本市场促进科技型中小企业发展融资机制与经济转型展开研究。